陸證監會開出今年1號罰單 操縱博士眼鏡股價罰沒逾46億

陸證監會今年1號罰單：餘韓涉操縱博士眼鏡被罰沒逾46億。（新華社資料照）

澎湃新聞24日報導，近日，大陸證監會官網披露2026年1號行政處罰決定書顯示，餘韓操縱博士眼鏡股價，5年獲利5億元（人民幣，下同），被罰沒10.23億元（約合新臺幣46.06億元）。

經查，餘韓，男，2019年6月25日至2024年8月16日，控制使用陳某等67個帳戶交易博士眼鏡，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的帳戶之間進行交易等手段操縱博士眼鏡，影響股票交易價格和交易量。

具體來看，操縱期間內，帳戶組在1252個交易日中的837個交易日參與交易，累計競價買入金額超21.1億元，賣出金額21.53億元。帳戶組日均持有博士眼鏡1391.33萬股，佔流通股比例13.64％，有1026個交易日持倉佔比超10％，150個交易日佔比超20％，部分時段交易活躍度穩居市場前列。此外，帳戶組還在212個交易日存在自身控制帳戶間的對倒交易，成交量佔市場成交量比例超過10％的有12個交易日，最高達到25.32％。

經測算，餘韓操縱博士眼鏡違法所得爲5億1089萬2270.94元。

餘韓在陳述和申辯意見中提出：第一，其不具備操縱市場的主觀故意，客觀上也沒有實施操縱市場的行爲。第二，實際控制帳戶組的數量認定有誤，其只實際控制使用9個帳戶，且對部分帳戶的控制時間較短。第三，其實際控制帳戶組的行爲，未對博士眼鏡股票價格產生實質性影響。綜上，請求依法從輕或減輕處罰。

經覆核，證監會認爲：第一，在案證據足以證明餘韓存在操縱博士眼鏡股票的主觀意圖。操縱期間，餘韓通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的帳戶之間進行交易等手段操縱博士眼鏡，影響博士眼鏡股票交易價格和交易量。

第二，根據在案證據綜合認定，操縱期間，餘韓控制使用67個證券帳戶。本案非當事人控制使用期間的交易資料並未納入涉案交易資料。

第三，餘韓的操縱行爲對博士眼鏡價量產生明顯影響。操縱期間博士眼鏡股票價格從13.72元每股上漲至37.81元每股，漲幅達175.58％。同期，深證成指下跌9.36％，偏離184.94個百分點。餘韓無大陸《行政處罰法》第三十二條規定的應當從輕或者減輕處罰情形，綜合考慮餘韓違法事實、情節及應承擔責任，量罰適當。

證監會決定，沒收餘韓違法所得5億1089.227094萬元，並處以5億1089.227094萬元罰款。同時，對餘韓採取3年證券市場禁止交易措施，自證監會宣佈決定之日起，在禁入期間內，不得直接或者以化名、藉他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。